题　名  近代西方刑法思想的转折  
作　者  赵嵬  
作者单位  吉林大学,法学院,长春市 130012  
专　业  刑法学  
指导教师  高格
学位级别  203  
馆藏索取号  2990005  
中文文摘  本文是对近代西方刑法思想的逻辑发展的阐释分析。近代西方刑法思想的转折是指西方刑法思想由刑事古典学派向刑事实证学派的观念转变,两学派成为当今世界各国的刑事立法的主要理论基础。正确分析两派的学术观点,对于完善我国的理论刑法学,深化刑事立法的理论基础,具有十分现实的理论意义。文章分上、中、下三篇,共十章。
第一章,古典学派的思想渊源。文章首先论述了中世纪以权威为基础刑法思想,这种刑法思想表现在罪刑擅断主义、神意报应主义、刑罚的残酷性、基于身份的不平等性等诸多方面。作为对中世纪以权威为基础的刑法思想的反动,针对中世纪封建专制下的刑法制度,启蒙思想家基于其社会契约理论,第一次明确提出了罪刑法定、客观主义、刑罚目的、罪刑相适应等思想,并对刑罚权的基础进行了论证。虽然作为其理论基础的社会契约论缺乏科学的论证,充满了抽象人性论的色彩,但启蒙思想家反对封建神学专制的启蒙作用是不容低估的,他们提出的一些刑法思想研究领域内的主要问题和观点,成为古典学派的思想渊源。
第二章,古典学派及其困境。刑事古典学派作为对启蒙思想家的系统总结,其理论特点突出表现在对意志自由论、客观主义、道义责任与刑罚本质、罪刑均衡、犯罪分类等诸问题的阐述上。贝卡利亚、边沁、费尔巴哈等旧派相对主义的代表人物是在功利主义的基础之上来解释意志自由,这是一种经验论意义上的意志自由理论,而康德、黑格尔作为旧派绝对主义代表人物,其意志自由理论则是建立在唯理论的基础之上；基于古典学派的意志自由理论,古典学派走向了客观主义,因为在理性面前人人都是平等的,故定罪量刑的主要标准是犯罪事实,而不过分关注人的主观恶性；旧派绝对主义坚持道义报应的观念,认为刑罚的本质在于报应,同时黑格尔并未割裂刑罚报应中的道义评价与法律评价。旧派相对主义是建立在经验论的意志自由基础之上,所以当它突出其经验的感受性一面时,强调的是刑罚的预防性,而当其突出意志自由一面时,就必然走向报应刑,故贝卡利亚始终将功利主义和报应刑主义冶于一炉；旧派相对主义的罪刑相适应理论是建立在功利主义的预防理论基础之上的,而旧派绝对主义的罪刑相适应思想则是建立在报应观念的基础之上；旧派相对主义的犯罪分类的思想是为其以功利主义为基础的罪刑相适应思想服务的。
第三章,实证学派及其转向。刑事实证学派作为对古典学派的反动,除了刑事司法制度中的实际缺陷和镇压的长期无效这一事实原因以外,还有其特定的科学、人文背景。达尔文的进化论、退化学说、精神病学、颅相学、统计学等学科思想对实证学派的创始人产生了直接的影响；近代西方刑法思想在方法论上经历了由思辨方法向实证方法的转折；在古典学派向实证学派的转折过程中,不存在由个人本位的价值观向社会本位的价值观的转变。对旧派相对主义而言,功利主义在其出发点那里已兼顾了社会利益与个人利益的统一,从自然法思想出发并不必然导致个人权利的逻辑优先。旧派绝对主义亦非以个人为本位的价值观。实证学派的代表人物菲利明确提出应寻求个人权利与社会权利的均衡,社会责任论的提出是源于犯罪原因论的变化。
第四章,犯罪原因论。本章论述了犯罪原因论上由意志自由论向决定论的转变。在实证学派看来,意志自由不过是人们不认识在作出决定时反映在我们的心理上的各种动机及内部和外部的条件。实证学派的代表人物在犯罪原因问题上,经历了由龙氏早期的单纯强调犯罪的生物学原因的一因论到菲利、李斯特的多因论的转变,这同时也意味着由犯罪人类学向犯罪社会学的转变。
第五章,社会责任论与刑罚目的论。实证学派的代表人物们从犯罪原因论出发必然走向社会责任论,因为随着对意志自由观念的批判而来的是道义责任的否定,而既然犯罪是由诸多原因决定的结果,则对于犯罪人社会有运用刑罚防卫自己的必要,同时对具有人身危险性格的人施以防卫处分,这样就将刑事责任的基础建立在社会防卫的基础之上。唯因如此,刑罚的目的在于防卫社会,表现为针对特定犯罪人的特别预防,而非一般预防或者报应。
第六章,犯罪人分类的理论。由犯罪分类到犯罪人的分类为实证主义学派的特征之一。由于犯罪原因论的不同,不同学者关于犯罪人分类的理论亦不相同,例如龙氏早期由于受其天生犯罪人观念的影响而在犯罪人分类理论中不承认偶犯,菲利则将犯罪人分为精神病犯、天生犯罪人、惯犯、情感犯与偶犯,当然,其犯罪人分类的理论最终还是为改革刑罚制度提供理论依据。
第七章,罪犯的矫治及刑罚改革。基于对犯罪人不同的分类,实证学派的代表人物主张为了防卫社会,应对不同的罪犯进行针对性的矫治,此即刑罚的个别化。例如菲利就认为除了刑罚的替代措施之外,针对不同的犯罪人,应采取不同的防卫改造措施:对于天生犯罪人应适用终身的或不定期的监禁；对于不可改造的惯犯也应适用针对天生犯罪人的措施；对于精神病犯应送犯罪精神病院；对于多数偶犯,不易使用短期监禁,赔偿损失就足够了,对于情感犯亦是如此。
第八章,实证学派与刑事政策思想。西方刑事政策思想的成熟始于实证学派,实证学派的形成同时标志着现代意义上的刑事学体系的完善。实证学派对现代社会防卫运动产生了直接的影响,现代西方社会防卫运动直接源自于实证学派,当然,它也有其对实证学派超越与扬弃的一面,体现了现代人文社会科学对之的影响。
第九章,实证学派与保安处分制度的兴起。保安处分制度缘起于实证学派的理论,作为实证学派的唯一的实体制度,它始于克莱茵的保安处分二元论,即对犯罪行为适用刑罚,对具有犯罪危险性的人适用保安处分；李斯特同样以此为基础提出了“刑法的目的”思想,主张适用不定期刑等保安处分措施；斯托斯案在刑罚历史上第一次将保安处分理论运用于刑事立法,综合了报应主义与预防主义,形成了其二元论的结构；菲利案则主张刑罚与保安处分融合为一个制裁体系,体现了保安处分一元论的倾向。
第十章,历史的视角。针对实证学派对意志自由的反驳,应如何解决意志自由论与决定论的矛盾?对于我国学者提出的相对意志自由理论,作者持不同意见,因为意志在进行选择时是不能自因的,人有选择的余地并不意味着人的意志是自由的；对于规范责任论,作者持赞同态度,因为期待可能性理论的提出,意味着用期待可能性取代罪过心理作为责任的核心,期待可能性并不影响故意与过失的构成,但已割断罪过与刑事责任的联系,在此意义上,责任的确定与意志自由无关。期待可能性标准的确定是以社会一般人、理性人作为标准的,所以该理论既满足了道义非难的要求,又避免了意志自由问题的困扰；对于决定论,作者认为基于此种理论的社会责任论有其合理的一面,因为道义责任论有其缺陷,而伦理非难的不足之处正是社会防卫确立的界限；最后,作者建议在我国刑事立法中引入保安处分制度,实行刑罚与保安处分并行的二元论就结构,这不论是从理论上还是从我国现有行政法规中的保安处分措施出发来考虑都是必要的,而且只有从保安处分理论出发,才能摆脱理论与实践上的一些困境。

英文文摘  Chapter one, the source of classical school.
Chapter two, classical school and its problems.
Chapter three, positive school and its change. As the counterpart of classical school beside some practical factors, the science and humanism also have influence on the rising of positive school, it include Darwan''s theory of degeneration, phrenology, statistics, etc; In the area of methodology, they change from analysis to experimental method; We think that in the course of changing from classical school to positive school, there is no change from the individual notion to social notion
Chapter four, the theory of criminal causes. This chapter analysis the change of criminal cause from the free will theory to determinism According the view of positive school, the reason of the notion of free will is that people have no knowledge en the factors which decide our decision Thinkers of positive school have different criminal cause theory, from Fern''s one reason theory to Liszt''s multiple reasons theory, it also means the changing frau criminal anthropology to criminal sociology.
Chapter five, social responsibility aid the aim of punishment From the criminal cause theory, thinkers of positive school certainly assert social responsibility, because when we dispute free will theory, the moral responsibility is insufficient, so the crime is decided by multiple reasons aid society should apply punishment to protect itself, and to apply measure of safety to people who have dangerous characters The aim of punishment is to protect society, it is a kind of individual prevention to special criminals instead of general prevention on moral retribution.
Chapter six, the classification of criminals One character of positive school is from classification of crime to classification of criminals. Because the reason of crime is difference, researchers have their different classification, for example, Ferri divided criminals into insane criminals, native criminals, recidivists, occasional criminals, personal criminals, and this kind of theory is the foundation of changing the punishment system.
Chapter seven, correctonalization of criminals and reformation of punishments Thinkers of positive school maintain that different criminals have different criminal specialties and should have different correction. For example, Ferri think that beside the substitution for punishment, the native criminals should be applied indefinite sentence, the recidivist should also be applied the punishment sane as the native criminals, the insane criminals should be sent into asylum for criminal insane, for the occasional criminals and passinal criminals, the short imprisonment is useless, and the damage is enough.
Chapter eight, positive school aids the criminal policy. The thought of western criminal policy is formed at the tine of positive school, aid positive school also have direct effect on the event of social defense, it is the source of the event of social defense, certainly, the event of social defense have its special characters compared with positive school, it embodies the influence from modern social science aid science of arts
Chapter nine, posit lye school aid the rising of measure of safety. The source of measure of safety is the positive school, as the solo system of positive school, it first appeared in Cohn''s dualism, it means to apply punishment on criminal act, to apply measure of safety on the person who have personal dangerousness; Liszt asserted "the aim of punishment", he think that the indefinite sentence should be applied to criminals; In Stooss bill, in the first tine, the measure of safety was put into the criminal legislation, as a dualism, it both embody the retribution aid prevention; Ferri think that the punishment aid measure of safety should be one thing, it is a kind of monism.
Chapter ten, views from the history of criminal law thought.

关键词  刑法思想,古典学派,实证学派,自由词  
分类标识  D924  
论文注解日期  19990505  
总页数  179P